科创板审核规则？

一、科创板审核规则？

科创板发行上市审核规则：

1、科创板企业由上交所负责审核，证监会负责注册，注重信息披露审核3个月内完成，注册20天内完成。允许未盈利企业上市，允许同股不同权红筹企业上市，标准为CDR意见稿。

2、对于交易环节，投资人投资科创板最少资金要求为50万元人民币，新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，5个交易日过后涨跌幅限制为±20%，科创板允许沪深港通资金交易。普通投资者可通过公募基金参与科创板投资，此前发布的CDR基金是战略配售基金，科创板发行的新股，相关基金也可以参与。

3、文件的征求意见期为30天，征求意见结束后监管部门将马上修改完善，具体日期待定。交易所对企业的发行审核原则上不超过3个月，不排除特殊情况，需要结合承销商、公司答复时间，从实践来看6-9个月。

4、达到一定规模的上市公司，可以依据法律法规、中国证监会和交易所有关规定，分拆业务独立、符合条件的子公司在科创板上市。科创公司募集资金应当用于主营业务，重点投向科技创新领域。

二、券商投行科创板审核

券商投行科创板审核：影响和策略

一、科创板审核的重要性

二、科创板审核的特点

三、券商投行如何应对科创板审核

三、科创板，上市审核意见？

意见指出，对于同股不同权公司有望登陆科创板，尚未盈利以及存在累积为弥补亏损的优质成长企业有望准许在科创板上市。

上交所将负责科创板发行上市审核，初步预期的审核周期在6-9个月，证监会则在上交所审核通过后20个工作日内完成注册。此外科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%，且新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。

四、科创板成分股？

截至2023年8月25日，科创板成分股包括了一些具有创新能力和高成长潜力的科技企业。其中包括了华为、腾讯、阿里巴巴、百度、小米等知名科技公司，以及一些新兴的科技企业如拼多多、京东数科、美团等。这些公司在人工智能、云计算、物联网、生物技术等领域具有领先的技术和商业模式，受到投资者的关注和追捧。科创板的成立为这些科技企业提供了更多的融资渠道和市场机会，也为投资者提供了更多的投资选择。

五、A股包括科创板吗？

是的

中小板和创业板都叫A股。A股还包括主板和科创板。A股，即人民币普通股，是由中国境内公司发行，供境内机构、组织或个人（从2013年4月1日起，在境内生活或工作的港、澳、台居民可开立A股账户）以人民币认购和交易的普通股股票。

中小板和创业板都属于深市的股票，深市还有深市主板。沪市有沪市主板和科创板。A股主要就包括这些板块。

六、a股科创板开户条件？

科创板开通条件：1、两年的股票交易经验；2、C4及以上的风险承受能力；3、开通前20个交易日日均资产50万元及以上（日均资产包括股票、现金、理财、基金等），满足条件后在交易软件中申请开通即可。

科创板实行注册制，新股深市首个交易日不设涨跌幅限制，首个交易日后涨跌幅限制为20%，有盘后定价交易，交易风险高于主板市场。

七、a股和科创板区别？

A股也称人民币普通股票、流通股，、社会公众股、普通股。是指在中国大陆注册，在中国大陆上市的普通股票。A股市场包括主板、中小板、创业板和科创板。他们之间是所属关系。科创板是A股市场中的一个板块。

八、科创板是a股吗？

科创板是属于A股的，众所周知A股是在中国境内上市使用人民币交易的股票，A股市场包括主板、创业板、科创板等几个市场，按照A股的定义，科创板是A股市场的其中一个市场，科创板的股票同样是A股，只不过股票在科创板上市的条件与在主板上市的条件不同而已。

科创板设置于上海证交所，科创板是我国证券市场的重要组成部分，主要为科技型和创新型的中小企业服务，为这些企业提供融资。设立科创板并进行注册制改革，有利于增强市场包容性，提升服务科技创新企业的能力，强化市场功能。

科创板与其他板块不同，科创板具有几个重大突破：1、允许还没实现盈利的企业上市。2、允许红筹股和VIE架构的企业上市。3、允许同股不同权的股权架构企业上市。更重要的是，科创板大力扶植科技创新能力突出、拥有关键核心技术的企业，为我国科技强国战略提供了大力支持。科创板的出现，也为A股市场以后实行注册制积累了宝贵经验。

在主板上市的A股往往条件更为严格，而科创板上市的条件宽松一点。科创板上市需要什么条件呢？

发行人申请在科创板上市，应当符合下列条件：

1、符合中国证监会规定的发行条件。

2、发行后股本总额不低于人民币3000万元。

3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

4、市值及财务指标符合本规则规定的标准。

5、上交所规定的其他上市条件。

九、科创板上市审核哪些材料？

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（简称《注册办法》）

1 行业要求

发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。

优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业

2 持续经营满3年 （无例外）

发行人是依法设立且持续经营 3 年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

3 会计基础工作规范、内控制度健全

发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息 披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具标准无保留意见的审计报告。

发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。

4 业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力

（1）资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控 制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。

（2）发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定，最近 2 年内主 营业务和董事、高管及核心技术人员（对监事无要求，对核心技术人员有要求） 均没有发生重大不利变化；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持 发行人的股份权属清晰，最近 2 年实际控制人没有发生变更，不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。

（3）发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风 险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等 对持续经营有重大不利影响的事项。

5 生产经营合法合规

（1）最近 3 年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占 财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、 重大信息披露违法或者其他涉及（5个安全）国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。

（2）董监高不存在最近 3 年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见等情形。

上交所规定的发行审核要求

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》（简称《上市审核规则》）， 上交所对发行上市进行审核。审核事项包括三个方面：一是发行人是否符合发行条件；二是发行人是否符合上市条件；三是发行人的信息披露是否符合要求。

1 上交所进行发行上市审核

上交所对发行人的发行上市申请文件进行审核（以下简称发行上市审核），审核通过的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序；审核不通过的，作出终止发行上市审核的决定。

2 电子化审核

上交所发行上市审核实行电子化审核，申请、受理、问询、回复等事项通过上交所发行上市审核业务系统办理。

3 上市审核机构出具审核报告

上交所设立科创板发行上市审核机构（以下简称发行上市审核机构），对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告。

4 上市委员会提出审议意见

上交所设立科创板股票上市委员会（以下简称上市委员会），对发行上市审核机 构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。 上交所结合上市委员会的审议意见，出具同意股票发行上市的审核意见或者作出止发行上市审核的决定。

5 发行审核重点关注

1、上交所对发行条件的审核，重点关注下列事项：

（1）发行人是否符合《注册办法》及中国证监会规定的发行条件；

（2）保荐人和律师事务所等证券服务机构出具的发行保荐书、法律意见书等文件中是否就发行人符合发行条件逐项发表明确意见，且具备充分的理由和依据。

2、上交所对前款规定的事项存在疑问的，发行人应当按照本所要求作出解释说明，保荐人及证券服务机构应当进行核查，并相应修改发行上市申请文件。

6 及时请示中国证监会

上交所在发行上市审核中，对发行条件具体审核标准等涉及中国证监会部门规章及规范性文件理解和适用的重大疑难问题、重大无先例情况以及其他需要中国证监会决定的事项，将及时请示中国证监会。

7 自律监管

上交所对下列机构和人员在科创板股票发行上市中的相关活动进行自律监管：

（1）发行人及其董监高；

（2）发行人的控股股东、实际控制人及其相关人员；

（3）保荐人、保荐代表人及保荐人其他相关人员；

（4）会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员。

十、科创板中签500股还是1000股？

科创板中一签是指500股，即使我们多中几签的话，都是按照所说的500股来计算倍数的。参与科创板打新需要符合两个条件。一是权限要求指符合科创板投资者条件且已开通科创板权限。二是市值要求为日均上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证持有市值在1万元（含1万元）。温馨提醒深圳市值不纳入计算范围的。

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