监管函规则？

一、监管函规则？

监管函是由证监会发出的一种监管措施。当上市公司的操作违反了相关的法律法规时，证监会就会给该上市公司发出监管函以示警告。

当证监会向公司发出监管函就表示该公司违反了包括《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规在内的相关规定，意味着公司的违规已经是较为严重的程度了。

二、监管函和警示函区别？

在股票市场中，监管函和警示函的定义不同、性质不同、出现的问题程度不同。

在A股市场中，证监会的监管函是一种行政警告的监管措施，上市公司被证监会发布监管函，就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为（例如：上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函）。

而警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，但不严重，不构成行政处罚（例如：违规减持，占用资金，信息披露未全等）。证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。

三、监管函多久回复？

        在一周之内也就是5个工作日之内进行回复。监管函按照相关规定，需在一周之内也就是5个工作日之内进行回复，也可以根据特殊情况进行适当的提前或延后。监管函是指以监管关注函、警示函等书面形式将违规事实或风险状况告知监管对象，要求其及时补救、纠正或预防。

四、银行双人上门核实监管规定？

银行柜面人员“五十个严禁”

（一）对公账户和结算管理“十个严禁”

主要涉及开户企业身份识别、出售或发行重空凭证及物品、支付控制、银金对账四个方面的规定。

1.严禁开户前不要求企业提供营业执照原件，不通过“四川企业信用网”、“成都企业信用网”核查营业执照信息，不通过居民身份证联网核查系统对单位法定代表人和法定代表人授权的经办人以及临时验资户投资人的身份进行核查；

2.严禁不执行双人上门核实开户资料的规定，在新开户的账户档案中不留存银行核实人员与申请开户单位的招牌或路牌或办公环境等合影的信息资料；

3.严禁明知是中介机构代理投资人办理临时验资账户不拒绝；

4.严禁已使用账户管理密码或支付密码的账户，在出售重空凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，不以密码进行控制；

5.严禁一般存款账户办理现金支取、超期临时存款账户办理支付结算；

6.严禁对账人员以对公记账人员打印的对账单与企业进行对账；

7.严禁不按要求审核对账回执及验印；

8.严禁银行对不反馈对账信息、反馈对账结果不符以及对账

五、关注函和监管函谁严重？

监管函更严重，在股票市场中，当上市企业或者是公司相关工作人员出现了不符合规范运作的操作时，证监会将会做出相应的行政处理。交易所的监管公开分为五大类，分别是：关注函、问询函、监管函、警示函、行政处罚，五类的区别在于定义不同，违规严重程度不同，出现的违规的问题领域不同。

拓展：警示函：是指上市公司有违规现象，但不严重，不构成行政处罚，一般以违规减持，占用资金，信披未全为主。监管函：上市公司不一定违规，但可能在公司运行中存在问题。关注函：上市公司不一定违规，交易所对上市公司某项事件表示关注，用以提示和督促。

问询函：上市公司不一定违规，但是交易所需要公司对相关情况进行说明，其中，包含了重组问询函和年报问询函。 交易所在出具问询函同时，会要求上市公司在指定日前作出答复。行政处罚：国家行政管理机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或其他组织的制裁。

包括警告、罚款、没收违法所得、责令停产停业、行政拘留等。

六、关注函与监管函的区别？

1.关注函通常表示理解和关注。意味着上市公司营运本身依法合规 ，就股价波动给予关注。这是管理层的职责表现，只是要求说明回复，是提示督促作用，有公开公平的需要。要求公司规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。

2.监管函，说明上市公司出问题了要被监管。

七、监管函跟警示函哪个严重？

监管函更严重。在股票市场中，当上市企业或者是公司相关人员出现了不符合规范运作的操作时，证监会将会就会做出相应的行政处理。交易所的监管公开分为五大类，分别是：关注函、问询函、监管函、警示函、行政处罚。这五类的区别主要在于定义不同、违规严重程度不同、出现的违规问题领域不同。

五种监管公开处理

警示函和监管函哪个重

1、关注函：交易所发布关注函并不代表该上市公司是一定存在违规行为的，只是作为交易所对该公司某些项目或者事件表关注态度，提前做出提示。

2、问询函：交易所发布问询函并不代表该上市公司是一定存在违规行为的，但是企业需要对交易所问询的事项进行充分说明，并且会设有说明指定日。

3、监管函：交易所发布关注函并不代表该上市公司是一定存在违规行为的，但是公司的内部运行可能存在问题。

4、警示函：一般企业收到警示函代表着已经存在有确凿违规操作，但是情节并不严重，不会做出行政处罚。

5、行政处罚：行政处罚指的是该上市公司存在严重违规操作，证监会对其进行行政处罚，甚至可能会直接退市。

八、监管函什么意思？

监管函是指以监管关注函、警示函等书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其及时补救、改正或者防范。

九、重组问询函有利还是利空？

问询函存在 ，一定是公司在重组方面有很多不明确的地方，或者是部分信息模糊，在股市上反应出来的就是信息披露不全，概念不清楚，有可能对重组失败的信息模糊，当然属于利空。但是如果问题不大 ，很多上市公司都会接到此问题，公司的巧妙回答问题 。

十、重组问询函回复时间规定？

通常情况下，问询函需要上市公司在7日内进行恢复，如果超过7天没有回复，就可以按默认情况处理。但是，如果问询函中的相关问题解决难度较大可以向交易所申请延期回复披露。

但是，如果上市公司在问询函回复时间内并未作出有效披露回应，也没有向交易所申请延期，那么该上市公司会被出具警示函。

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